ICTI审核清单

NO. 项目与内容

1.1 公司概括简介—人员产量产值(品牌)市场分析

1.b 公司组织架构图/营业执照/员工手册

1.f （公司）厂区/厂房平面图

2.1 工时政策

2.3 考勤记录（一年）/请假单/奖惩记录

3.1 工资福利政策

3.3 工资表（一年）/计件工生产记录

3.8 社保批文/缴费单

4.2 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同

4.6 未成年工登记证及工作安排/体检记录

5.1 禁止强迫劳动政策

5.6 禁止使用囚工政策

6.1 禁止体罚、虐待工人政策

7.1 禁止歧视政策

8.2工会、工人代表会议记录

9.1 健康、安全及卫生政策

9.10 日常废物收集处理记录

9.11 厂房建筑结构验收合格证

9.12 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证

9.13 楼面负载测试报告

9.15 引用水质测试报告

9.18 保安员上岗证（广东省适用）

10.11 消防演习记录、厂房消防合格证

10.23 防雷设施检测报告及证书

10.26 热工作程序

10.31 危险化学品处理人员培训记录

10.35 灭火器使用培训记录

11.4 健康安全委员会架构图

11.16 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施

11.24 车间空气监测报告

11.25 关于危害能源管制的程序文件

11.29 作业场所危害因素评估记录

11.33 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证

11.42 密闭空间作业程序

11.45 特种作业人员（电梯/叉车/电工/电焊工）资格（操作）证书

11.50 危险废物收集处理记录（资格证明、处理合约）

11.51 工业废水排放许可证

11.52 废气排放点环保监测报告

11.53 生活废水排放许可证

12.7 宿舍建筑结构验收合格证

12.8 宿舍规章制度

12.13 宿舍防火安全与紧急事故处理程序

12.14 食堂卫生许可证

12.16 食堂员工健康证

12.20 紧急医疗事故处理程序

12.21 医护人员/急救人员资格证书

12.26医疗废物处理记录

审核机构

ICTI指定的公正行有：ITS、BV、STR、SGS、LEVEL WORKS、BENCHMARKS、QUALSPEC、CSCC

认证好处

1.通过验厂获得更大的客户和更多的订单。

2.通过验厂获得竞争优势，强化工厂的品牌形象。

3.通过验厂提升管理系统，改善与员工的关系，从而提高生产力、提高利润。

4.通过验厂堵塞漏洞，减少潜在的商业风险、法律诉讼。

区别

ICTI认证和SA8000一直都是验厂中的难点，尤其是ICTI，相对于其它验厂而言，做的更细化，要求也比较高，下面我们来比较一下ICTI和SA8000的区别。[4]

ICTI要求：

1.ICTI接受综合工时批文，不像沃尔玛不接受综合计时批文；

2.接受每周6天工作制（40/6=6.67时/天，其余时间算加班，周日上班算2倍工资）；

3.ICTI接受午餐可以不用打下班卡，但是也看公证行；

4.ICTI要求工厂有工会，并且要至少一年开4次会议，三个月一次（要有会议记录）；

5.要求工厂有意见箱且意见处理记录；

6.ICTI要工厂有“注册安全主任”，有安全主任证书；

7.ICTI要定期测量工厂工作环境温度且公布出来；

8.ICTI要定期测量工厂通风情况且公布出来；

9. ICTI要定期进行光度测试并公布；

10.每个楼层都要有“楼层负荷标签”；

11.工厂要有饮用水测试报告（2个，工场饮用水和宿舍饮用水）；

12.消防通道，应急灯要定期检查，要有检查记录；

13.可燃废品暂存在“有盖金属箱子”；

14.有机废气监测器及报告、噪声检查报告；

15.要有锁断电源程序及记录；

16.电动吊机要年审而且吊机上要标明负载上限；

17.要有密闭空间程序（密闭空间要有许可证）；

18.化学品处理要有记录，危险化学品要有五联单；

19.工厂要提供储物柜给员工使用。

20.防雷证书和证明。

SA8000：

1. 工厂要建立危害识别程序，要有危害性辨识记录

2. 厂区所有饮用水要有水质测试报告

3. 工厂要有供应商评审及承诺记录

4. 各种内外部沟通记录（薪资比较，政府当局，法规等等）

5. 程序文件实施记录

6. 利益相关方的投诉及处理记录

另外要提供一整套的社会责任手册，包括：

a. 拯救童工及推广儿童教育程序

b. 非强迫性工作程序

c. 安全与卫生控制程序

d. 培训控制程序

e. 新进员工培训大纲

f. 紧急事件应变程序

g. 机械设备维修与保养控制程序

h. 结社自由及集体谈判工作程序

i. 员工投诉控制程序

j. 无歧视工作程序

k. 惩戒性措施管制程序

l. 工时管制及工作报酬合法化工作程序

m. 内部审核控制程序

n. 内外部沟通控制程序

o. 纠正及预防措施控制程序

p. 供应商管理控制程序

q. 文件与资料管理控制程序

r. 法规与要求控制程序

 ICTI认证审核时的问题： 

1、能提供有关的政府证书以证明工厂是守法经营的吗？（如工厂营业执照、消防许可  证、环保证明等）  

2、工厂建立EHS政策了吗？是谁签署的？能说出它的具体内容吗？

3、请问您怎样确保工厂的EHS政策得到实施？能举出一些例子吗？

4、工厂建立了EHS委员会吗？他们有什么活动吗？您参加过这种活动吗？请问能提供相关记录吗？ 

5、能提供进行风险评估的记录吗？ 

6、能提供规定检查的证据吗？（如饮用水、车间空气、噪声等） 

7、紧急疏散和医疗急救谁负责？ 

8、就遵循ICTI规范，您指定了一名高级管理代表了吗？我们可以与他谈谈吗？

ICTI认证审核时工厂管理代表会被问到的问题：

1、请问您在哪些方面能代表工厂管理层与员工进行沟通？ 

2、工厂有EHS委员会吗？其中是否有员工代表？ 

3、他们真的是员工代表吗？他们是否被允许就工资和工作条件进行谈判？ 

4、您与员工代表有过定期沟通吗？ 

5、沟通的频次是多少？能提供相关记录吗？ 

6、你是EHS统筹协调员吗？如果不是，谁是？ 

7、工厂给员工和生产线管理员提供哪种内容的培训？ 

8、是否有健康和安全的培训记录？ 

9、谁是最近接受紧急医疗救助培训的工人？ 

10、工厂进行紧急疏散训练吗？多长时间进行一次呢？ 

12、工人得到了法律所赋于的福利吗？有哪些福利呢？ 

13、所有的机器都有适当的安全措施吗？所有的安全措施在任何时候都能正常工作吗？ 

14、所有的个人保护设施都是免费的吗？（包括制服） 

15、接触化学用品的工人有定期的健康检查吗？他们接受过适当的安全培训吗？ 

16、工厂在哪些方面能体现遵守了ICTI的三大原则？奉守环保法规如何体现？能提供相关的证据吗？ 

17、工厂是否参加社会保险？（如工伤、医疗、养老等），能提供相关证明吗？ 

18、工厂有安排正常和紧急状态下的EHS区域协调员、急救员、报警员、疏散员、灭火员吗？ 

19、他们接受过相关的训练吗？可以和他们谈谈吗？ 

20、可以和危险化学品的保管员谈谈吗？  

 ICTI认证审核时工厂人事/行政主管会被问到的问题： 

1、你了解当地的劳动法规吗？你从何处得到它？ 

2、你们怎样招聘劳工？从哪些省份招聘劳工？ 

3、怎样确认劳工是自由择业的？ 

4、工厂有多少名工人？女性性的比例是多少？有多少人住在厂内？ 

5、你招聘的最年轻的工人年龄是多大？怎样核实工人的年龄？ 

6、工厂的平均服务年限是几年？员工的跳槽率是多少？ 

7、工人是否需向工厂提供身份证和保险金？ 

8、工人是否需在开始工作前进行体检？ 

9、固定工人是否签定了劳动合同？是否符合法律规定？可以看看吗？ 

10、上岗前，工人是否接受上岗培训？包括哪些内容？ 

11、外地工人自己住在外面的宿舍是否需花更多的钱？ 

12、在这里工作的每个人是否都登记在工厂的员工名册上？ 

13、你们工厂是否实行倒班制？能提供作息时间及轮班安排吗？ 

14、员工是否会遭到搜身？谁来搜？如何搜？ 

15、工人、警卫和管理人员的比例是多少？

ICTI认证审核时工厂采购财务主管（经理）会被问到的问题：

1、能否提供工厂的工资结构及工资计算方法？ 

2、能提供工资发放的记录吗？ 

3、谁负责工资的发放？ 

4、工人上下班如何计时？ 

5、工人多长时间领一次工资？ 

6、工人在工资方面得到何种信息？ 

7、如果工人对其工资总额有异议，将如何解决？ 

8、当机器停机或维修时，工人是否有工资？